一、当前存在的问题
通过自查和分析，我行在工作中仍存在以下问题和不足：
（一）员工合规意识和履职能力有待提高
在工作中，一些员工对于什么是合规，为什么要合规，怎样才能合规，还存在模糊的甚至是错误的认识和做法，有的只是把合规作为口号喊在嘴上，写在纸上，钉在墙上，却始终没有落实到行动上，内控制度形同虚设；有的以追求业务发展和指标数字为借口，忽视和逃避合规；有的习惯于固有的思维方式和原来的工作方法，无视新制度新办法，特别是新员工和新转岗员工对规章制度、业务流程和业务操作没有系统的学习，即使有岗前培训也只是一点皮毛，大多是通过老员工短期的传、帮、带获得，有可能形成偏离制度规定的思维定式和行为习惯，导致业务差错时有发生。
（二）合规传导机制和激励体系有待完善
支行内部激励约束机制不完善，内控合规考核方面存在奖少罚多，在向基层网点下达任务指标时，以业务数字为主，追求指标任务的完成情况，在绩效考核时业绩指标占相当大的权重，按任务完成数决定绩效分配，合规管理所占的比重很低，包括总行在设置激励政策时也大多是针对业务部门或一线人员的，没有一套合理完备的激励体系。
（三）合规管理问题整改有待加强
在合规管理过程中，部分问题整改流于形式，未能深入分析问题根源，导致问题反复出现。此外，支行合规管理人员专业能力有待提升，难以满足日益严格的合规管理要求。
二、下一步工作措施
（一）坚持三项原则，严控各类风险。一是合规与党建相结合原则。
要求支行党员干部带头强化合规文化学习，并将其纳入党支部专题学习培训的重要内容，推动员工掌握主要业务领域规定动作与合规操作的具体标准，持续强化对合规理念的传导，把党建和合规管理有机结合，夯实合规管理基础，提升合规管理质效。二是自学与培训相结合原则。
为做好合规风险管理工作，防范操作风险，支行将在鼓励员工自学的基础上，制定培训计划，组织员工每周三晚集体学习培训有关文件、法律法规，在全行掀起学制度、守制度、执行制度的热潮，营造良好的内控合规学习氛围。三是自查与整改相结合原则。
将根据上级合规管理工作部署，定期对全行内控合规、案防管理、员工行为管理、操作风险管理等工作开展自查，针对检查过程中发现的风险点制定改进内控
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